Banca, seguros y cooperativas de crédito

Auditoría interna para entidades financieras reguladas

Trazabilidad y criterios homogéneos para el modelo de tres líneas de defensa, con evidencia lista para el supervisor y para DORA.

Auditorías
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NombreEstadoResponsableCierre
KYC y prevención de blanqueoEN PROGRESOMarta Ibáñez20/05/26
Resiliencia operativa digital (DORA)PLANIFICADADavid Ferrer15/07/26
Concesión y seguimiento de créditosCOMPLETADAElena Soto28/02/26
Continuidad de negocio — sucursalesEN REVISIÓNPablo Núñez10/06/26

Qué resuelve para el departamento de auditoría interna

Evidencia lista para el supervisor

Cada hallazgo conserva su cadena completa desde la detección hasta la verificación de cierre, disponible para una inspección del supervisor sin reconstruir el histórico a mano.

Auditoría de TIC y riesgos digitales como categoría propia

Clasifica y da seguimiento a los hallazgos de resiliencia operativa digital junto al resto de la auditoría interna, en el mismo registro.

Comparable entre entidades y países

Grupos con entidades reguladas en varios países mantienen los mismos criterios y escalas de severidad, con información comparable para el Comité de Auditoría.

Marco regulatorio

Un modelo que ya reconoce vuestro supervisor

El modelo de tres líneas de defensa, el Reglamento DORA sobre resiliencia operativa digital (en vigor en la Unión Europea desde enero de 2025) y los requerimientos de control interno de banca, seguros y cooperativas de crédito parten de la misma exigencia: trazabilidad verificable, no reconstruida a mano cuando llega la inspección.

Lleva el control interno a un solo entorno

Sustituye hojas de cálculo y correos por un registro único, verificable por diseño.